EU: Fehlerhaftes Vertrauen in Audits für Rohstoffvorschriften

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Freiwillige Initiativen reichen nicht aus, um die Menschenrechte zu schützen

(Brüssel) – Europäische Regierungen laufen Gefahr, sich zu sehr auf freiwillige Audit- und Zertifizierungsinitiativen zu verlassen, um die Rechte in den Mineralienlieferketten der Europäischen Union zu schützen, sagte Human Rights Watch in einem heute veröffentlichten Frage-und-Antwort-Dokument. EU-Gesetze, einschließlich des im März 2023 veröffentlichten Entwurfs des Critical Raw Minerals Act, müssen anerkennen, dass die Einhaltung freiwilliger Standards kein Ersatz für eine strenge behördliche Kontrolle und Durchsetzung ist.

Audit- und Zertifizierungsinitiativen zielen darauf ab, die Achtung der Menschenrechte und der Umwelt durch Unternehmen zu bewerten und zu zertifizieren, indem die Einhaltung eines freiwilligen Standards überprüft wird. Der Entwurf des Gesetzes über kritische Rohstoffe, der darauf abzielt, eine nachhaltige Versorgung der EU mit strategischen Materialien sicherzustellen, stützt sich auf Audits und Zertifizierungen, um zu überprüfen, ob neue Minen, Raffinerien und andere Projekte nachhaltig genug sind, um staatliche Unterstützung zu verdienen. Untersuchungen haben jedoch gezeigt, dass Audits durch Dritte inhärente Einschränkungen aufweisen und dass freiwilligen Initiativen häufig die detaillierten Kriterien und die strenge Methodik fehlen, die erforderlich sind, um die Einhaltung von Menschenrechten oder Umweltstandards durch Unternehmen ordnungsgemäß zu bewerten.

„Die Europäische Union sollte die Aufsicht über Bergwerke, Raffinerien und Hütten nicht an freiwillige Initiativen auslagern“, sagte Jim Wormington, leitender Forscher für Unternehmensverantwortung und Anwalt bei Human Rights Watch. „Audits oder Zertifizierungen bieten keine Garantie dafür, dass ein Unternehmen Menschenrechte oder die Umwelt respektiert.“

Human Rights Watch hat umfangreiche Untersuchungen zur Funktionsweise und Wirksamkeit freiwilliger Audit- und Zertifizierungsinitiativen durchgeführt. Diese Forschung konzentrierte sich insbesondere auf Initiativen im Zusammenhang mit der Beschaffung von Schmuck, einschließlich der vom Responsible Jewelry Council und der London Bullion Market Association entwickelten Standards sowie der von der globalen Automobilindustrie verwendeten Standards, insbesondere der Aluminium Stewardship Initiative.

Beim Abbau, der Raffinierung und der Verarbeitung von Mineralien kommt es seit langem zu Menschenrechtsverletzungen, darunter Verletzungen des Rechts indigener Völker auf freie, vorherige und informierte Zustimmung zu Entscheidungen, die ihr Land und ihre Ressourcen betreffen; Kinderarbeit; unsichere Arbeitsbedingungen; erzwungene Vertreibung; Landverlust; und verheerende Abfallverschüttungen. Aufgrund der rasant steigenden Nachfrage nach Mineralien für neue Energietechnologien wie Elektroautos und Solarpaneele weitet sich der Bergbau in neue Regionen und Gemeinden aus, was zu neuen Risiken von Menschenrechtsverletzungen und Bedrohungen für die Umwelt führt.

Erhalten Sie Updates zu Menschenrechtsthemen aus der ganzen Welt. Treten Sie noch heute unserer Bewegung bei. Lassen Sie es sich an Ihren Posteingang senden. Die zunehmende Anerkennung der Menschenrechte und Umweltrisiken in Minerallieferketten hat zu einer Zunahme freiwilliger Audit- und Zertifizierungsinitiativen geführt. Einige Initiativen führen Vor-Ort-Prüfungen von Minen und anderen Einrichtungen in der Mineralienlieferkette durch, während andere sich auf die Prüfung der Beschaffungspraktiken von Unternehmen konzentrieren, die Rohstoffe kaufen. Mehrere Initiativen tun beides.

Neben dem Entwurf des Gesetzes über kritische Rohstoffe hat die EU auch Audits und Zertifizierungen in die 2021 in Kraft getretene Konfliktmineralien-Verordnung und eine bevorstehende Batterieverordnung integriert.

Die Arbeit von Human Rights Watch und Untersuchungen anderer zivilgesellschaftlicher Organisationen haben die gravierenden Mängel freiwilliger Audit- und Zertifizierungsinitiativen aufgezeigt. Viele Standards wurden hauptsächlich von Bergbauunternehmen und Industriegruppen entwickelt und werden von ihnen verwaltet, was ihre Fähigkeit zur Entwicklung starker Standards und Prüfprozesse beeinträchtigen kann.

Prüfungsmethoden beinhalten häufig keine angemessene Beteiligung von Gemeinschaften und Arbeitnehmern, wenn überhaupt, und konzentrieren sich zu sehr auf die internen Richtlinien und Praktiken der Unternehmen und nicht auf deren konkrete Auswirkungen auf die Menschenrechte.

Viele freiwillige Initiativen verlangen von Unternehmen auch nicht, detaillierte Auditergebnisse, Informationen zum Auditprozess oder Feststellungen von Verstößen weiterzugeben. Sie beziehen Arbeitnehmer, indigene Völker, betroffene Gemeinschaften und andere relevante Interessengruppen auch nicht angemessen in die Festlegung der Korrekturmaßnahmen ein, die für Menschenrechte und Umweltschäden erforderlich sind.

Human Rights Watch ist Vorstandsmitglied der Initiative for Responsible Mining Assurance (IRMA), der einzigen Prüfungsinitiative für den Bergbausektor, die gleichermaßen von der Zivilgesellschaft und dem Privatsektor geleitet wird. IRMA ist im Vergleich die stärkste Standardinitiative, die Bergbauunternehmen nutzen können, um Transparenz über ihr Verhalten und ihre Praktiken zu schaffen. Sie bedarf jedoch erheblicher Verbesserungen, um die Unabhängigkeit von Audits zu gewährleisten und Bergbauunternehmen effektiver zur Behebung von Schäden zu bewegen.

Anstatt sich ausschließlich auf Audits und Zertifizierungen zu verlassen, sollte das Critical Raw Minerals Act von der Europäischen Kommission verlangen, eine eigene unabhängige Analyse darüber durchzuführen, ob ein Projekt die im Gesetz festgelegten Nachhaltigkeits- und Menschenrechtsstandards erfüllt, so Human Rights Watch.

Das Gesetz sollte ausdrücklich vorschreiben, dass sich die Analyse der Kommission auf eine Reihe von Quellen stützt, darunter Informationen in Audit- und Zertifizierungsberichten, aber auch Interviews und Berichte von Gemeindegruppen, Gewerkschaften und von Arbeitnehmern geführten Organisationen sowie Konsultationen mit Nichtregierungsorganisationen.

Bei der Abwägung von Informationen aus Prüfungen mit anderen Quellen sollte die Kommission die Glaubwürdigkeit der zur Durchführung der Prüfung verwendeten Standards und Methoden berücksichtigen. Unter keinen Umständen darf die Tatsache, dass ein Unternehmen ein Audit durchgeführt oder eine Zertifizierung erhalten hat, es daran hindern, für Menschenrechte und Umweltschäden haftbar gemacht zu werden.

„Audits und Zertifizierungen weisen erhebliche Einschränkungen auf und sollten nur eines von vielen Instrumenten zur Bewertung der Unternehmenspraktiken sein“, sagte Wormington. „Regulierungsbehörden sollten die Einhaltung freiwilliger Bergbaustandards nicht mit der Achtung der Menschenrechte gleichsetzen.“

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